国家金融监督管理总局丽水监管分局对浙江缙云农村商业银行股份有限公司作出行政处罚
2026年05月13日，国家金融监督管理总局丽水监管分局发布行政处罚信息公开表，内容如下：浙江缙云农村商业银行股份有限公司主要违法违规事实为违规发放贷款、商票贴现业务贸易背景审核不严，贴现资金回流出票人；流动资金贷款管理不到位，作出行政处罚决定为罚款45万元；对陶海警告，对陆大开禁止从事银行业工作3年。华夏银行股份有限公司丽水分行主要违法违规事实为商票贴现业务提供质押担保；高级管理人员未经资格核准实际履职，作出行政处罚决定为罚款95万元；对冯凡警告。
序号 | 当事人名称 | 主要违法违规行为 | 行政处罚内容 | 作出决定机关 |
1 | 浙江缙云农村商业银行股份有限公司及相关责任人 | 违规发放贷款 | 对浙江缙云农村商业银行股份有限公司罚款45万元；对陶海警告，对陆大开禁止从事银行业工作3年。 | 国家金融监督管理总局丽水监管分局 |
2 | 华夏银行股份有限公司丽水分行及相关责任人 | 商票贴现业务贸易背景审核不严，贴现资金回流出票人；流动资金贷款管理不到位，信贷资金回流转存为商业汇票贴现业务提供质押担保；高级管理人员未经资格核准实际履职。 | 对华夏银行股份有限公司丽水分行罚款95万元；对冯一凡警告。 | 国家金融监督管理总局丽水监管分局 |
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